香港貴金屬及寶石交易商交易制度常見問(wèn)題（上）

 

d.貴重資產(chǎn)支持工具注1

 

以貴金屬、寶石或貴重產(chǎn)品支持的、使有關(guān)持有人有權(quán)享有該等資產(chǎn)(整體或部分)的證明書或工具；但

 

不包括《證券及期貨條例》(第571章) 所界定的任何證券、期貨合約、集體投資計(jì)劃的任何權(quán)益、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品或場(chǎng)外衍生工具產(chǎn)品，或虛擬資產(chǎn)。

 

除珠寶或表外，貴重產(chǎn)品并不涵蓋只包含或附有很少量貴金屬或?qū)毷奈锲?，例如醫(yī)療器具、工業(yè)設(shè)備、電子產(chǎn)品、食品、飲料及文具等。

 

注1.例子: 金銀業(yè)貿(mào)易場(chǎng)黃金白銀合約及珠寶金行的供金券

 

2.什么是從事貴金屬及寶石交易?

 

根據(jù)《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(第615章) 第53ZTZ及53ZU條，任何人士從事貴金屬及寶石交易是指任何人以業(yè)務(wù)形式，進(jìn)行任何以下活動(dòng) —

 

a.買賣 (即出售、要約出售、購(gòu)買、要約購(gòu)買或?yàn)樽鞒鍪鄱苡?、出口或進(jìn)口貴金屬、寶石或貴重產(chǎn)品；

 

b.生產(chǎn)或提煉貴金屬、寶石或貴重產(chǎn)品，或?qū)ζ溥M(jìn)行增值加工；

 

c.發(fā)行、贖回或買賣貴重資產(chǎn)支持工具；

 

就a、b 或 c 段所述的任何活動(dòng)，擔(dān)任中介人。

 

然而，任何人在經(jīng)營(yíng)物流服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)，僅因在通常業(yè)務(wù)運(yùn)作中進(jìn)口或出口貴金屬、寶石或貴重產(chǎn)品則除外。

 

3.什么是指明交易?

 

指明交易指符合以下說(shuō)明的交易 —

 

由正在經(jīng)營(yíng)貴金屬及寶石業(yè)務(wù)的人進(jìn)行，而一項(xiàng)金額不少于《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(第615章) 附表3I指明的款額 (即120,000港元或折算為另一貨幣的相同款額) 的付款或總額不少于該款額的多于一項(xiàng)付款，就該交易而藉現(xiàn)金以外的任何方式或方式組合在香港作出或收取，不論該交易是 —

 

以單一次操作執(zhí)行；或

 

以有關(guān)連的或看來(lái)是有關(guān)連的若干次操作執(zhí)行；及

 

不是指明現(xiàn)金交易。

 

4.什么是指明現(xiàn)金交易?

 

指明現(xiàn)金交易指符合以下說(shuō)明的交易：交易由正在經(jīng)營(yíng)貴金屬及寶石業(yè)務(wù)的人進(jìn)行，而一項(xiàng)或多于一項(xiàng)總額不少于《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(第615章) 附表3H指明 (即120,000港元或折算為另一貨幣的相同款額) 的現(xiàn)金付款，在香港就該交易而作出或收取，不論該交易是 —

 

以單一次操作執(zhí)行；或

 

以有關(guān)連的或看來(lái)是有關(guān)連的若干次操作執(zhí)行。

 

5.現(xiàn)金以外的任何方式或方式組合的付款所指的是什么?

 

現(xiàn)金以外的付款所指是不同的非現(xiàn)金付款方法，例如信用卡、銀行轉(zhuǎn)賬、支票、電子錢包等。在判斷交易是否指明交易時(shí)，只有非現(xiàn)金付款才會(huì)納入計(jì)算，不管不同非現(xiàn)金付款的組合方式為何。

 

6.誰(shuí)人需要注冊(cè)?

 

任何人如有意在香港經(jīng)營(yíng)貴金屬及寶石業(yè)務(wù)，而在業(yè)務(wù)過(guò)程中在香港進(jìn)行指明交易或指明現(xiàn)金交易(定義請(qǐng)參閱問(wèn)題3及4)，均須向海關(guān)注冊(cè)。

 

現(xiàn)時(shí)受《銀行業(yè)條例》(第155章) 規(guī)管的認(rèn)可機(jī)構(gòu)、《當(dāng)押商條例》(第166章) 規(guī)管的當(dāng)押商、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》 (第615章) 規(guī)管的部分金融機(jī)構(gòu)注2在進(jìn)行附屬于其主要業(yè)務(wù)的貴金屬及寶石業(yè)務(wù)以及非香港貴金屬及寶石交易商 (定義請(qǐng)參閱問(wèn)題20)，可獲豁免注冊(cè)。

 

注2：持牌法團(tuán)、獲授權(quán)保險(xiǎn)人、持牌保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、持牌個(gè)人保險(xiǎn)代理或持牌保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)、工具持牌人或指定零售支付系統(tǒng)的系統(tǒng)營(yíng)運(yùn)者或交收機(jī)構(gòu)。

 

7.現(xiàn)正受《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(第615章)規(guī)管的部分金融機(jī)構(gòu)已獲豁免注冊(cè)，其子公司是否亦會(huì)獲豁免注冊(cè)?

 

為免出現(xiàn)監(jiān)管重疊，現(xiàn)時(shí)正受《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(第615章) 規(guī)管的部分金融機(jī)構(gòu)，如進(jìn)行附屬于其主要業(yè)務(wù)的貴金屬及寶石業(yè)務(wù)，可獲豁免注冊(cè)。除非其子公司同為條例中獲豁免注冊(cè)的機(jī)構(gòu)，否則該子公司仍須注冊(cè)，才可在香港進(jìn)行指明交易或指明現(xiàn)金交易。

 

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