香港貴金屬及寶石交易商交易制度常見問題（中）

以下所指的香港法例第615章《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》的條文，須同時參照香港法例2022年第15號條例《2022年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(修訂)條例》的相關修訂。

 

詳情

 

8.交易商該申請哪一類注冊，A類或B類注冊?

 

如果交易商只進行指明交易 (定義請參閱問題3) 而并不進行指明現(xiàn)金交易 (定義請參閱問題4)，交易商可申請簡單直接的A類注冊。如果交易商會進行或打算進行指明現(xiàn)金交易，則須申請B類注冊。

 

與《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(第615章) 監(jiān)管的其他指定非金融業(yè)人士般，根據(jù)《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》 (第615章) 第53ZUN及53ZUO條，B類注冊申請須通過適當人選的評定準則。此外，交易商如未能達到《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(第615章) 附表2所訂的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規(guī)定，例如進行客戶盡職審查及備存紀錄的要求，則該交易商只可以申請A類注冊，并不能進行任何指明現(xiàn)金交易。

 

9.誰人可以申請注冊?

 

任何人或公司持有有效的商業(yè)登記證或根據(jù)《小販規(guī)則》(第132AI章) 發(fā)出的有效牌照均可提出注冊申請。

 

10.是否會有過渡安排?

 

為了協(xié)助業(yè)界適應，注冊制度從有關法例修訂實施日期（即2023年4月1日）起設有9個月的過渡期。在注冊制度生效前已營運的貴金屬及寶石交易商，可在9個月的過渡期內(nèi)申請注冊，這些交易商會當作B類注冊人，直到其注冊申請取得結(jié)果或被撤回為止。

 

而任何人士在制度生效后才在香港經(jīng)營貴金屬及寶石業(yè)務，并計劃進行指明交易或指明現(xiàn)金交易(定義請參閱問題3及4)，須在進行指明交易或指明現(xiàn)金交易前已獲注冊。

 

11.除主要營業(yè)地點外，如交易商擁有分行，該交易商應該申請單一注冊或多于一個注冊?

 

如果交易商以單一公司名義 (即同一法律實體) 擁有分行，該交易商只需申請單一注冊，并向海關提供所有業(yè)務處所地址。海關除了會向交易商發(fā)出注冊證明書以供其于主要營業(yè)地點展示外，亦會向交易商就其用作與客戶進行面對面交易的各間分行發(fā)出分行證明書，以供其于分行展示。

 

12.哪些處所屬于貴金屬及寶石業(yè)務處所?

 

就獲注冊為注冊人或申請要求注冊為注冊人的人而言，除根據(jù)《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(第615章) 第53ZVP條 (適用于小販) 另有規(guī)定外，業(yè)務處所指該注冊人經(jīng)營貴金屬及寶石業(yè)務所在的任何處所，包括該注冊人用作以下用途的處所—

 

與客戶進行面對面交易；

 

該注冊人的事務或業(yè)務的行政管理；

 

處理交易；或

 

儲存文件、數(shù)據(jù)或紀錄。

 

13.如果交易商沒有實體商鋪進行面對面貴金屬及寶石交易，該交易商可否申請注冊？

 

如果交易商沒有實體商鋪與客戶進行面對面貴金屬及寶石交易，例如上門銷售商或只有虛擬店，有關交易商仍必須以其有效的商業(yè)登記證或小販牌照申請注冊。

 

如申請B類注冊，則該交易商須根據(jù)《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》 (第615章) 第53ZUN及53ZUO條通過適當人選的評定準則和進一步證明自己符合打擊洗錢及恐怖分子資金籌集相關的法定及監(jiān)管要求 (請參閱問題8)。

 

14.申請人是否需在申請注冊時披露所有業(yè)務處所資料 ? 有關地址會否載入注冊紀錄冊以供公眾查閱?

 

申請人必須提供所有業(yè)務處所資料，當中包括用以進行與客戶面對面交易、事務或業(yè)務的行政管理、處理交易，或儲存紀錄等處所。一般而言，只有主要營業(yè)點及用作與客戶進行面對面交易的分行地址，才會刊載于注冊紀錄冊以供公眾查閱。

 

15.公眾人士如何確定交易商是否已注冊?

 

公眾人士可免費查閱刊載于貴金屬及寶石業(yè)交易商監(jiān)理科網(wǎng)址https://www.drs.customs.gov.hk上的注冊紀錄冊。該注冊紀錄冊內(nèi)載有注冊人的相關資料，包括名稱、類別、主要營業(yè)地點以及進行面對面交易的分行的地址(如適用)。

 

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