開(kāi)曼群島從反洗錢(qián)金融行動(dòng)特別工作組（FATF）灰名單中被移除

反洗錢(qián)金融行動(dòng)特別工作組歡迎開(kāi)曼群島在改進(jìn)反洗錢(qián)/打擊資助恐怖主義制度方面取得重大進(jìn)展。

 

開(kāi)曼群島加強(qiáng)了其反洗錢(qián)/打擊資助恐怖主義制度的有效性，以履行其行動(dòng)計(jì)劃中關(guān)于反洗錢(qián)金融行動(dòng)特別工作組 2021年2發(fā)現(xiàn)的戰(zhàn)略缺陷的承諾，這些缺陷涉及：

 

(1) 實(shí)施有效、適度和勸阻性的制裁，并對(duì)義務(wù)實(shí)體采取行政處罰和執(zhí)法行動(dòng)，以確保及時(shí)有效地糾正違規(guī)行為；

 

(2) 如果相關(guān)方（包括法人）沒(méi)有提交準(zhǔn)確、充分和最新的實(shí)益擁有權(quán)信息，則實(shí)施適當(dāng)和有效的制裁；以及

 

(3) 證明他們正在根據(jù)司法管轄區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)狀況起訴所有類(lèi)型的洗錢(qián)行為，并且這些起訴導(dǎo)致實(shí)施勸阻性、有效和適度的制裁。

 

因此，開(kāi)曼群島不再接受反洗錢(qián)金融行動(dòng)特別工作組的強(qiáng)化監(jiān)督。

 

開(kāi)曼群島應(yīng)繼續(xù)與反洗錢(qián)金融行動(dòng)特別工作組合作，不斷改進(jìn)反洗錢(qián)和打擊資助恐怖主義的制度。
 

 

 

FATF是什么

 

FATF--Financial Action Task Force on Money Laundering (反洗錢(qián)金融行動(dòng)特別工作組)是目前世界上最具影響力的國(guó)際反洗錢(qián)和反恐融資領(lǐng)域最具權(quán)威性的國(guó)際組織之一。

 

主要負(fù)責(zé)制定反洗錢(qián)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并在全球范圍內(nèi)推動(dòng)實(shí)施，這其中的具體措施就包括發(fā)布高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)名單。

 

根據(jù)議事規(guī)則，F(xiàn)ATF每年在2月、6月和10月各舉行一次全會(huì)，每次全會(huì)后都會(huì)以公開(kāi)聲明的方式公布最新的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)。

 

中國(guó)于2007年正式成為FATF成員，并于2012年取得FATF全會(huì)認(rèn)可，順利結(jié)束第三輪互評(píng)估程序，成為第13個(gè)全面到達(dá)FATF第三輪互評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的成員國(guó)。

 

高風(fēng)險(xiǎn)和受強(qiáng)化監(jiān)控名單是什么

 

高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家地區(qū)名單 (FATF黑名單) 

 

一個(gè)國(guó)家地區(qū)被FATF認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)，是因?yàn)槠渲贫仍趹?yīng)對(duì)洗錢(qián)、恐怖融資和擴(kuò)散融資方面存在重大戰(zhàn)略缺陷。對(duì)于所有被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)家地區(qū)，F(xiàn)ATF呼吁和敦促其成員國(guó)家和所有國(guó)家加強(qiáng)盡職調(diào)查，并在最嚴(yán)重的情況下，呼吁各國(guó)采取反制措施，以保護(hù)國(guó)際金融體系免受來(lái)自這些國(guó)家地區(qū)的持續(xù)性的洗錢(qián)、恐怖融資和擴(kuò)散融資風(fēng)險(xiǎn)威脅。

 

 

加強(qiáng)監(jiān)控國(guó)家地區(qū)名單 (FATF灰名單) 

 

被列入加強(qiáng)監(jiān)控名單的國(guó)家地區(qū)正在與FATF組織積極合作，以解決其在應(yīng)對(duì)洗錢(qián)、恐怖融資和擴(kuò)散融資方面的戰(zhàn)略缺陷。當(dāng)FATF將這些國(guó)家地區(qū)放入加強(qiáng)監(jiān)控時(shí)，這意味著該國(guó)已承諾在商定的時(shí)限內(nèi)迅速解決已發(fā)現(xiàn)的戰(zhàn)略缺陷，并接受加強(qiáng)監(jiān)控。FATF不要求對(duì)這些國(guó)家地區(qū)應(yīng)用增強(qiáng)的盡職調(diào)查，但鼓勵(lì)其成員在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)考慮到相關(guān)信息。

 

對(duì)于各個(gè)國(guó)家與地區(qū)來(lái)說(shuō)，該名單主要應(yīng)用于各國(guó)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作中。金融機(jī)構(gòu)是反洗錢(qián)系統(tǒng)的神經(jīng)未梢，與洗錢(qián)行為直接接觸，因此開(kāi)展反洗錢(qián)工作對(duì)于金融機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。反洗錢(qián)工作通常包括客戶(hù)身份識(shí)別 (KYC) 以及客戶(hù)盡職調(diào)查，金融機(jī)構(gòu)需要將可疑交易進(jìn)行上報(bào)。

 

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